证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京【jīng】9-21电（记者 刘羽佳）证监会【huì】官网9日发布消息，为健全【quán】资本市场财富【fù】管理功【gōng】能，深化【huà】投【tóu】资端改革，培育资【zī】本市场买方中介队【duì】伍，证监会起草《公【gōng】开募集【jí】证券投【tóu】资基【jī】金【jīn】投【tóu】资顾问业务【wù】管理规定》，现向【xiàng】社会公开征求意见。

据【jù】了解，2019年10月，证监会启动【dòng】基金投资顾问【wèn】业务试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务【wù】运行【háng】平【píng】稳，业务适配性和发展【zhǎn】前景【jǐng】获得了【le】市场各方【fāng】的【de】总体【tǐ】认【rèn】可与支持，试点达到了【le】预期目【mù】的【de】，已基本具备转常规条件。

为有序推进基【jī】金投资顾问业务【wù】，证【zhèng】监会起【qǐ】草【cǎo】了【le】该规【guī】定，旨在进一步完善证券基金投资咨询业务法规体系，明确基金投【tóu】资顾问业务具【jù】体【tǐ】规范和监【jiān】管细则，为此【cǐ】项业【yè】务长期、规范、健康发展提【tí】供有力法【fǎ】治保障。

规【guī】定共四十条，主【zhǔ】要内【nèi】容包括沿用试点期间对【duì】“投资”活动的【de】规范原则、强化对“顾【gù】问”服务的监管、针对【duì】新问题新【xīn】情况补齐监管短板【bǎn】等方面。

一【yī】是沿用试点期间对“投资”活【huó】动的规范原则，加【jiā】强对投资环节的监管，进一步明【míng】确【què】对【duì】管【guǎn】理型业务【wù】的管控、优化投资分散【sàn】度等监管要求。

二是【shì】强化对“顾问”服【fú】务的监管，督促【cù】引导行业坚守【shǒu】“顾【gù】问【wèn】”服务本源，持续丰富服务【wù】内涵，加强【qiáng】投资者适当性和服务匹配【pèi】管理，规范【fàn】宣传推介行【háng】为，强化信义义【yì】务落【luò】实和【hé】利益冲突防范。

三是针对新【xīn】问题、新情况补【bǔ】齐监管短【duǎn】板，促进业务【wù】合【hé】规有序开展。例如【rú】，加强对投【tóu】资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范【fàn】管理，明确对投资顾问机【jī】构配置公募基金之【zhī】外【wài】的其他产品的【de】规范【fàn】性要【yào】求，豁免【miǎn】基【jī】金经理以【yǐ】外【wài】的基金从业人员投资本【běn】公司基【jī】金时锁定期【qī】的要求【qiú】等。